El Lavado de Dinero o Activos y Los Movimientos De Los Mercados De Valores y Financieros en General.

image_content_23828096_20171008205348El Lavado de Dinero o Activos y Los Movimientos De Los Mercados De Valores y Financieros en General.

Lic. William A. Chinchilla Sánchez

Director Fundador.

Cuando “el dominó se va cayendo”, el dominó de las economías, el dominó de las Bolsas de Valores va reaccionando, como son los mercados de valores con algo de emoción. Entonces para efectos de la Prevención de Lavado de Dinero o de Lavado de Activos, que es importante conversar aquí, los Oficiales de Cumplimento, las Casas de Bolsa, de los Puestos de Bolsa, de las Entidades que se dedican a la intermediación en los mercados de valores, es importante que atiendan “a cuando las bolsas suben, cuando las bolsas bajan”, sencillamente empieza a crearse un ambiente muy especulativo, empieza a crearse un medio ambiente realmente cambiante, y entonces qué es lo que queremos decir con esto, “Río revuelto ganancia de pescadores”.

Aquí los Lavadores de Dinero, acuérdese usted, que cuando ingresan el dinero a la economía o al sistema financiero y luego cuando empiezan a distribuir o fragmentarlo lo que ellos buscan es precisamente «despistar» el origen ilícito del dinero, y en esa segunda etapa hacen cualquier tipo de operaciones y cualquier cantidad de operaciones sin sentido económico; pierdan o ganen al final no les interesa, lo único que les interesa es lavar dinero. Entonces este ambiente volátil que hay en las bolsas de valores que hay en los mercados financieros en cualquier momento, se presta precisamente para que los lavadores de dinero estén lavando. Es que los mercados de valores presentan características sumamente importantes para los lavadores de dinero, las características intrínsecas de las Bolsas de Valores y de los mercados de valores precisamente son de alguna forma el elemento que les llama la atención a los lavadores de dinero. Bueno, pero volvamos a los momentos “volátiles”; es un momento en donde aquellos que juegan en la bolsa podrán querer vender, podrán querer comprar, en fin hacer sus estrategias y “mueven su dominó”, pero entendamos que el peligro aquí que hay compañero Oficial de Cumplimento que trabaja en las casas de bolsa, en los intermediarios bursátiles, en los asesores de inversión, es que precisamente ya los lavadores de dinero se montaron en el tren de la especulación y en el tren de la volatilidad y están haciendo operaciones; están entrando y están saliendo, ¿porque?…porque eso es lo que les interesa, porque entre más operaciones hagan más van a despistar el origen ilícito del dinero. Acuérdese de este principio básico, del rastreo del dinero. Para borrar el rastro o para obstaculizar el rastreo o para que precisamente se haga muy difícil investigar y reconstruir un proceso de lavado de dinero, los “señores” que lavan dinero se aprovechan de la volatilidad de los mercados y los que asesoran a este tipos de entidades conscientemente están estructurando estrategias para luego sacar ese dinero de los mercados y llevarlos e ingresarlos a la economía. Las crisis afectan al Área de Cumplimiento y yo lo que le aconsejaría precisamente a los Oficiales de Cumplimiento de los mercados de valores; número uno: empiece a dar seguimiento a las operaciones de compra y de venta, empiece a dar seguimiento a las operaciones de trading, empiece a dar seguimiento a las operaciones intraday, empiecen a dar seguimiento a aquel cliente que entra y sale de posiciones. Es posible que hoy se esté dando cambios en los perfiles de los clientes; puede ser que algunos cambios se justifiquen en la volatilidad del mercado pero puede ser que otros precisamente utilicen la volatilidad para disfrazar el proceso del lavado de dinero. Entonces mi amigo (a) Oficial de Cumplimiento, quiero decirle que sigamos atentos a los «vaivenes» de los mercados de valores y a los «vaivenes» de las economías; ya tus jefes están pensando qué van hacer, qué van a recortar, en qué aéreas van a dejar de invertir y por eso te digo has este ejercicio y entonces vas a poder reposicionarte aún en medio de la crisis.

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